发行]华安创新：更新招募说明书摘要（2017年第1号

　　基金管理人招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

　　准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投

　　资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因

　　整体、经济、社会等因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有

　　的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金

　　管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。投资者在进行投资决策前，

　　本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定

　　基金当事人之间、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基

　　金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承

　　认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关享有、承担义务。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保

　　本摘要中涉及托管业务的相关内容已经本基金托管人复核。除特别说明外，本摘要所

　　8、经营范围：从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准的其他业务

　　1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职

　　朱学华先生，大专学历。历任上海警卫局处副团职参谋，上海财政证券有限公

　　司党总支副，上海证券有限责任公司党委、副董事长、副总经理、工会，兼任

　　海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司党总支、董事长、

　　童威先生，博士研究生学历。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经理，上海国

　　际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上投摩根基金管理有限责任公司副总

　　经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任，华安基金管理有限

　　邱平先生，本科学历，高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委，上海东风机

　　械（集团）公司总裁助理、副总裁，上海全光网络科技股份公司总经理，上海赛事商务有限

　　公司总经理，上海东浩工艺品股份有限公司董事长，上海国盛集团科教投资有限公司党委副

　　、总裁、董事，上海建筑材料（集团）总公司党委、董事长（代表人）、总裁。

　　现任上海工业投资（集团）有限公司党委副、执行董事（代表人）、总裁。

　　马名驹先生，工商管理硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总经理，

　　上海东方上市企业博览中心副总经理。现任锦江国际（集团）有限公司副总裁兼计划财务部

　　经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现

　　购自运有限公司董事、华安基金管理有限公司董事、长江养老保险股份有限公司董事、上海

　　董鑑华先生，大学学历，高级经济师。历任上海市审计局基建处科员、副主任科员、处

　　长助理、副处长，固定资产投资审计处副处长（主持工作）、处长，上海市审计局财政审计

　　处处长，上海电气（集团）总公司财务总监。现任上海电气（集团）总公司副总裁、财务总

　　聂小刚先生，经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助理业务董事、

　　企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副经理、营销管理总部副经理、

　　董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、董事会秘书处主任、上市办公室主任、国泰

　　君安创新投资有限公司总裁等职务。现任国泰君安证券股份有限公司战略管理部总经理。

　　吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。

　　历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主

　　夏大慰先生，研究生学历，教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、教授、博士

　　生导师，中国工业经济学会副会长，财政部会计准则委员会咨询专家，财政部企业内部控制

　　标准委员会委员，中文大学名誉教授，复旦大学管理学院兼职教授，上海证券交易所上

　　红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构处副处长、

　　机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司监管一处处长等职务，

　　长城证券有限责任公司党委委员、纪委、预算管理委员会委员、合规总监、副总经理、

　　投资决策委员会委员，中小企业融资部总经理，国泰君安证券股份有限公司总裁助理、投行

　　业务委员会副总裁等职务。现任国泰君安证券股份有限公司业务总监兼投行业务委员会副总

　　许诺先生，研究生学历。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根（McLagan）公司中国

　　区负责人。现任华安基金管理有限公司人力资源部高级总监，华安资产管理（）有限公

　　诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员，

　　朱学华先生，大专学历，18年证券、基金从业经验。历任上海警卫局处副团

　　职参谋，上海财政证券有限公司党总支副，上海证券有限责任公司党委、副董事长、

　　副总经理、工会，兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司

　　童威先生，博士研究生学历，15年证券、基金从业经验。历任上海证券有限责任公司

　　研究发展中心总经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上投摩

　　根基金管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办

　　公室主任，华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。

　　章国富先生，博士研究生学历，29年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、

　　硕士生导师，上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经

　　理、上海华虹（集团）有限公司财务部副部长（主持工作）、上海信虹投资管理有限公司副

　　总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、华安基金管理有限公司督察长。现任华安基金管

　　薛珍女士，研究生学历，16年证券、基金从业经验。曾任华东大学副教授，中国

　　证监会上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局法制工作处处长。现任华安基金管

　　廖发达先生，博士研究生，15年金融行业从业经验，曾任上海证大投资管理有限公司

　　副经理、金鹰基金研究员、中国人寿资产管理研究员、太平洋资产管理投资经理。2015年

　　硕士及以上学位，85.9%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，具有丰富的实际操作

　　经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由投

　　1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家的国有股份制商业银

　　行，总部设在上海。2005年6月交通银行在联合交易所挂牌上市，2007年5月在上海证券

　　交易所挂牌上市。根据2015年英国《银行家》发布的全球千家大银行报告，交通银行一

　　级资本位列第17位，较上年上升2位；根据2015年美国《财富》发布的世界500强公司排

　　截至2016年9月30日，交通银行资产总额为人民币80,918.10亿元。2016年1-9月，交通

　　交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有多年基金、

　　证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级

　　专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业素质过硬，

　　牛先生2013年10月至今任本行董事长、执行董事，2013年5月至2013年10月任本行董

　　事长、执行董事、行长，2009年12月至2013年5月任本行副董事长、执行董事、行长。牛先

　　生1983年毕业于中央财经大学金融系，获学士学位，1997年毕业于工业大学管理学院

　　彭先生2013年11月起任本行副董事长、执行董事，2013年10月起任本行行长；2010年

　　4月至2013年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、

　　总经理；2005年8月至2010年4月任本行执行董事、副行长；2004年9月至2005年8月任本行副

　　行长；2004年6月至2004年9月任本行董事、行长助理；2001年9月至2004年6月任本行行长助

　　理；1994年至2001年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行长。

　　袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁；2007年12月至2015年8月，历任本

　　行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副总裁；1999年12月至2007

　　年12月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长，会计结算部

　　高级经理。袁女士1992年毕业于中国石油大学计算机科学系，获得学士学位，2005年于新疆

　　了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、

　　地址：成都市人民南四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L

　　基金管理人将以分散投资风险，提高基金资产的安全性，并积极追求投资收益的稳定

　　增长为目标，以诚信原则及专业经营方式，将本基金投资于具有良好流动性的金融工具，主

　　要包括国内依法公开发行、上市的股票、债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其它

　　1．本基金遵循诚信稳健原则，高度重视基金资产的安全性，力求更好地降低投资风险。

　　2．本基金主要投资于在中国境内上市的创新类上市公司的股票和债券，以获取资本利

　　3．本基金将根据市场变化，灵活选择一定比例的短期投资，在防范风险的前提下，力

　　4．在严格遵守《基金法》、《试点办法》、《基金合同》等有关的前提下，基金管理

　　人可根据具体情况，不断调整投资组合，提高投资组合的回报率，但基金的股票资产中至少

　　本基金主要投资创新类上市公司以实现基金的投资收益，通过建立科学合理的投资组

　　这里的创新是指科技创新、管理创新和制度创新等方面。创新类上市公司包括高新技

　　高新技术产业创新公司主要集中在信息技术、生物医药和新材料等高新技术产业等领

　　域，包括电子信息及网络技术、生物技术及新医药、光机电一体化、航空航天技术、海洋技

　　传统产业类型的上市公司中，如果已在或正在管理制度、营销体系、技术开发和生产

　　体系等方面进行创新，具有较大潜在发展前景和经济效益的上市公司也属于本基金的主要投

　　本基金在选择上市公司时主要考虑以下因素：公司创新能力强，主营业务市场空间大，

　　本基金的投资组合将通过持有基金管理人确认的并符律的一定比例的高流动

　　1．投资决策委员会会议形成由参加会议签字的书面决议，确定本基金总体资产分

　　配和投资策略。投资决策委员会定期召开会议，由公司总经理或指定人员召集。如需做出及

　　2．基金经理设计和调整投资组合。设计和调整投资组合需要考虑的基本因素包括：每

　　日基金申购和赎回净现金流量；《基金合同》的投资和比例；研究员的投资；

　　3．基金经理向集中交易室下达投资指令。交易员收到基金投资指令后，按时间优先、

　　⑧将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券；

　　⑨当时有效的法律、法规、规章、中国证监会及《基金合同》从事的其他行

　　当上述比较基准中参照的指数不再有效或被取消后，或基金管理人认为该等参照的指

　　数收益率无法合理衡量本基金整体业绩时，基金管理人有权对上述基金整体业绩比较基准进

　　基金管理人的董事会、董事本报告所载资料不存在虚假记载、性陈述或重大遗

　　报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，复核内容不存在虚假记载、

　　6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　　11.1报告期内，基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在

　　11.2本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同备选股票库之外的股票。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不

　　基金一定盈利，也不最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投

　　下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平

　　基金管理费每日计算，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金托管人于次月前两

　　个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇节假日、休息日等，支付日期

　　基金托管费每日计算，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管

　　人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损

　　4．基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费，此项调整不需

　　（1）投资者选择交纳前端申购费，申购费按申购金额采用比例费率。投资人在一天之

　　本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费

　　养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成

　　的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单

　　一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理

　　人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按向中国证监会

　　（2）投资者选择交纳后端申购费，申购费率按持有时间递减，申购费率见下表：

　　基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取，具体计算公式如

　　转入基金的申购费＝[转出金额-转出金额/（1＋转入基金的申购费率）]或转入基金固

　　转出基金的申购费＝[转出金额-转出金额/（1＋转出基金的申购费率）]或转出基金固

　　1：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金资

　　根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128号《关于式证券投资基金有关税收问

　　题的通知》、财税字[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》及其他相关税务法规

　　②基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，自2004年1月1日起继续免征营业

　　③基金从证券市场中取得的其他收入包括股票的股息、红利收入以及企券的利息

　　收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税。

　　本基金管理人依据《中华人民国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管

　　理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法

　　律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书