北京8月30日讯 中国证监会网站近日公布的江西监管局行政监管措施决定书《关于对神雾科技集团股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（〔2019〕9号）显示，经查，神雾科技集团股份有限公司（以下简称“神雾集团”）存在以下问题：
神雾集团分别于2015年8月和2016年4月与神雾节能股份有限公司（以下简称：“神雾节能”，股票名称“*ST节能”，000820.SZ）签署了《盈利预测补偿协议》和《盈利预测补偿协议之补充协议》，承诺置入上市公司的项目（江苏冶金设计院有限公司）2016年、2017年和2018年分别实现净利润不低于3亿元、4亿元和5亿元，并约定当实际盈利数低于净利润承诺数，则由神雾集团进行业绩补偿。根据神雾节能公告的2016年-2018年年报显示，项目实现利润未达到承诺利润。截至目前，神雾集团未能履行业绩补偿承诺。
神雾集团作为神雾节能的控股股东，上述行为违反了《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第六条相关规定，江西证监局现对神雾集团采取出具警示函的行政监管措施。神雾集团应认真履行对上市公司承诺的补偿义务。
经记者查询发现，神雾集团于1999年11月18日成立，注册资本3.6亿元，是一家科学研究和技术服务业、台港澳与境内合资的未上市公司。
神雾集团的子公司神雾节能于1993年4于额日成立，注册资本6.37亿元，于1998年6月30日在深圳证券交易所挂牌。截至2019年6月30日，神雾集团为神雾节能第一大股东，持股3.18亿股，持股比例49.84%。
证监会发布的《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第六条规定：除因相关法律法规、政策变化、自然灾害等承诺相关方自身无法控制的客观原因外，超期未履行承诺或违反承诺的，我会依据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》将相关情况记入诚信档案，并对承诺相关方采取监管谈话、责令公开说明、责令改正、出具警示函、将承诺相关方主要决策者认定为不适当担任上市公司董事、监事、高管人选等监管措施。
在承诺履行完毕或替代方案经股东大会批准前，我会将依据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》及相关法规的规定，对承诺相关方提交的行政许可申请，以及其作为上市公司交易对手方的行政许可申请（例如上市公司向其购买资产、募集资金等）审慎审核或作出不予许可的决定。
以下为行政处罚原文：
关于对神雾科技集团股份有限公司采取出具警示函措施的决定
〔2019〕9号
神雾科技集团股份有限公司：
你公司分别于2015年8月和2016年4月与神雾节能股份有限公司（以下简称：*ST节能）签署了《盈利预测补偿协议》和《盈利预测补偿协议之补充协议》，承诺置入上市公司的项目（江苏冶金设计院有限公司）2016年、2017年和2018年分别实现净利润不低于3亿元、4亿元和5亿元，并约定当实际盈利数低于净利润承诺数，则由你公司进行业绩补偿。根据*ST节能公告的2016年-2018年年报显示，项目实现利润未达到承诺利润。截至目前，你公司未能履行业绩补偿承诺。
你公司作为*ST节能的控股股东，上述行为违反了《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第六条相关规定，现对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应认真履行对上市公司承诺的补偿义务。
如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
江西证监局
2019年8月26日
