总裁的契约恋人证监会上半年集中部署三批43起专项执法行动案件金素贤多高
中新网7月7日电 据证监会网站消息,证监会今天通报2017年上半年稽查执法工作情况。上半年,证监会严厉打击证券期货违法违规,集中部署了三批43起专项执法行动案件,对市场形成有力震慑。
据介绍,证监会重点打击事关市场风险防范、市场和舆情关注热点、影响市场改革发展、构成重大欺诈的典型案件,针对上市公司信息披露案件、炒作次新股等恶性操纵案件、内幕交易案件等市场热点主动出击,集中部署了三批43起专项执法行动案件,对市场形成有力震慑,及时遏制了违法行为的蔓延。
资料图:股民 中新社发 刘冉阳 摄为进一步提升稽查执法的针对性、及时性、准确性,证监会贯彻落实改进和加强证券期货违法违规线索发现处理工作的专门政策文件,做到线索的常规报送和主动定制相结合,内部协同与外部协作相结合,会同沪、深交易所等单位,明确各阶段线索发现方向,以分散数据整合化、基础分析模块化、筛选指标精细化为抓手,重点关注涉及并购重组、异常交易等重大违法线索,提升对市场违法违规的识别和处理能力。
据统计,上半年证监会共受理内幕交易、操纵市场线索159件,占到全部线索数量的60%;受理上市公司及新三板挂牌公司信息披露违规线索37件,同比增长61%。
据悉,证监会充分挖掘现有稽查执法资源,建立“集团化”办案模式,集中优势力量突破重点案件。在浙江九好“忽悠式”重组案中,证监会抽调75名系统骨干稽查力量成立专案组,发挥“大兵团”作战优势,仅用3个月时间查明违法事实,及时回应社会关切,取得良好效果。
与此同时,证监会进一步优化以调查组为基础单元的案件管理模式,充分发挥调查组在案件办理中的主动性和灵活性,强化调查组长的指挥管理职责,加强内部控制和外部跟踪监督,有效提升了案件查处成效。
据统计,2017年新增立案案件案件在调查阶段的平均用时仅为56天,较整体案件办理周期缩短138天,其中,山东墨龙内幕交易案仅用21天,慧球科技信息披露违规多起等重大案件的办理周期在40天左右。
据了解,证监会更加注重发挥科技化对稽查办案的支撑作用。一是,以案件流程为导向,完善案件管理系统。二是,以线索分析为基础,依托中央监控系统建设,建设先进的线索分析系统,根据违法行为属性,构建数据驱动的智能化模型分析体系。三是,以办案为导向,以提高执法效率和精准度为目的,汇集案件数据,研发案件调查支持系统。四是,以问题为导向,逐步配齐配强技术取证设备,上半年为稽查系统添置包括执法记录仪在内的700余套执法装备。
证监会强化行政与刑事执法衔接配合,探索采用“情报导侦”衔接方式,建立证监稽查与刑事侦查“信息共享、同步推进、分工协作、优势互补”的办案模式。充分利用公安部五个证券犯罪侦查基地办案优势,及时移送一批案件线索,案件查办效果显著。积极开展与其他行政执法部门的协作,深化与人民银行、银监会的合作,扎实推进建立高效快捷的涉案资金查询通道,有效促进执法效率提升。加强与国资委、审计署建立日常沟通机制,联合遏制国有上市公司董监高等相关人员内幕交易行为。
同时,证监会加强跨境执法协作,落实案件分级办理机制,优化跨境协查流程,不断完善内地与香港跨境执法协作制度性安排,有力维护内地与香港资本市场互联互通的平稳运行。探索与巴基斯坦等境外监管机构的合作,在跨境案件协查方面取得重要突破。
下半年,证监会将进一步强化“四个意识”,以维护市场秩序和保护中小投资者权益为中心,以防范风险和服务 为重点,依法、全面、从严打击证券期货违法犯罪活动,持续保持稽查执法高压态势,有力保障证券期货监管目标的充分实现。
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- 编辑:刘柳
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