余姚市教育局信息网证监会拟对同花顺公司不法运营证券营业案作出惩罚2015年9月3日

经查，恒生公司、铭创公司、同花顺公司开辟具有开立证券买卖子账户、接管证券买卖委托、查询证券买卖消息、进行证券和资金的买卖结算清理等多种证券营业属性功能的系统。通过该系统，投资者不履行实名开户法式即可进行证券买卖。恒生公司、铭创公司、同花顺公司在明知客户的运营体例的环境下，仍向不具有运营证券营业天分的客户发卖系统、供给相关办事，并获取不法收益，严峻证券市场次序。恒生公司、铭创公司、同花顺公司的上述行为违反了《证券法》第一百二十二条的，形成《证券法》第一百九十七条所述不法运营证券营业的行为。按照当事人违法行为的现实、性质、情节与社会风险程度，根据《证券法》第一百九十七条的，我会拟决定对恒生公司、铭创公司、同花顺公司及相关义务人员依法作出如下行政惩罚：恒生公司违法所得132,852,384.06元，并处以398,557,152.18元罚款；对恒生公司董事长刘曙峰、总司理官晓岚赐与，并别离处以30万元罚款。铭创公司违法所得15,987,891.93元，并处以47,963,675.79元罚款；对铭创公司董事长刘照波、总司理谢承刚赐与，并别离处以20万元罚款。同花顺公司违法所得2,176,997.22元，并处以6,530,991.66元罚款；对同花顺公司副总司理朱志峰、产物司理波赐与，并别离处以10万元、5万元罚款。

运营证券营业必需经国务院证券监视办理机构核准，任何人未经许可不法处置证券营业都是对本钱市场根基法令轨制的，是对泛博投资者好处的损害，必需予以。

日前，证监会对杭州恒生收集手艺办事无限义务公司（以下简称恒生公司）、上海铭创软件手艺无限公司（以下简称铭创公司）、浙江核新同花顺收集消息股份无限公司（以下简称同花顺公司）等3公司别离涉嫌不法运营证券营业案查询拜访、审理完毕。上述3案已进入奉告听证法式。